昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础复活的作者是谁，复活的作者是谁设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构的(de)尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定落地过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(复活的作者是谁，复活的作者是谁bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对(duì)有关(guān)机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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