在“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(j孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好īn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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